投资决策不独立、核心人员竟无劳动关系!深圳前海鼎运资本及两名负责人收警示函
吃瓜电子官网最新热点:投资决策不独立、核心人员竟无劳动关系!深圳前海鼎运资本及两名负责人收警示函
更新时间: 浏览次数:9001
日前,深圳证监局发布公告,对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函措施。 经查,深圳前海鼎运资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在以下情形: 一是未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、负责私募基金投资运作的人员未与公司建立劳动关系,说明公司未履行谨慎勤勉义务; 二是未按中国证券投资基金业协会规定,及时更新管理人及其从业人员信息; 三是未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。 杨东函、麦伟彪实际负责深圳前海鼎运资本管理有限公司日常经营管理及投资运作等工作,作为私募基金从业人员,未恪守相关行为规范。 相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条、第二十五条第一款、第二十六条,《私募投资基金监督管理条例》第二十五条第一款,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)第二十二条第二款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第(八)项的相关规定。 依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施。 据天眼查APP,深圳前海鼎运资本管理有限公司,成立于2015年,位于广东省深圳市,是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本1000万人民币,实缴资本1000万人民币。 来源:读创财经返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)
承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)
2025中国民营企业500强榜单中,华为位居第4位。官网显示⭐,华为创立于1987年,是全球领先的ICT(信息与通信)基础🤩设施和智能终端提供商。9月18日,上海,华为全联接大会202👍5(HC 2025),华为副董事长、轮值董事长徐直军现场公布🤩了昇腾芯片的后续规划。(常涛)返回搜狐,查看更多
推荐阅读
国际油价26日上涨
3867
纽约股市三大股指26日上涨
7407
伦敦股市26日上涨
3390
美元指数26日下跌
8708
我国成功发射风云三号08星
5274
品质之城 智慧河西 河西区推动经济社会高质量发展
1982
北方年度最大车展月底在津启幕
9280
宝坻区牛道口镇第三届农民丰收节启幕
9642
市纪委监委发出通知强调 锲而不舍落实中央八项规定精神 做好中秋、国庆期间正风肃纪工作
9348
天津通报5起违反中央八项规定精神典型问题
8068
市领导深入东丽区走访调研
7108
天津发布国庆中秋假期交通预测 “两节”期间跨区域人员总流动量预计达5200余万人次
3740
“游园会”里话合作 —— “外资商会走进河西活动”侧记
7571
京唐城际铁路北京城市副中心段联调联试
8112
创新“源”动力 天大“硬”担当 ——一所百卅高等学府与一座历史文化名城的同频共进
5531
“汉语桥”系列活动圆满落幕 搭建语言之桥 共创友谊未来
1593
民企“拳头产品”名录发布
7302
京津冀制造业数字营销产教融合共同体成立
9641
今日有小雨!周日起晴天回归 适宜出行及户外活动
6037
科技成果转化再添“天津方案” “先使用后付费”机制激发创新活力
8401
智“付”连接全球 智慧畅享未来
7200