老牌私募红筹投资被列入打新“黑名单” 5个月前曾被警示
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深圳商报•读创客户端记者 陈燕青 再有百亿私募被列入网🙄下投资者限制名单。近日,中国证券业协会披露一则自律措施决定书🤔称,决定将百亿私募深圳红筹投资列入网下投资者限制名单六个月,🥳并予以警示。 决定书显示,上交所今年3月开展网下投资者👏自律检查时,发现红筹投资在网下询价业务中存在八类违规情形,涉😍及决策程序、定价依据、研报机制、投决机制等关键流程。具体包括🤩:未履行报价评估和决策程序、定价依据不充分、研究报告撰写机制⭐不完善、未建立健全必要的投资决策机制、未制定完善的合规管理制😍度、相关合规检查工作执行不到位等。 证券业协会在决定书😴中强调,红筹投资若再次出现同类违规行为,将依规采取更严厉的处🙌理措施。 官网显示,深圳红筹投资成立于1997年6月,🔥坐落于深圳蛇口,注册资本9497万元人民币,最新公司净资产超🙄10亿元。公司2014年5月完成中基协私募投资基金管理人备案😜,以二级证券市场投资为主,目前管理证券私募基金总规模超百亿元🔥。 红筹投资董事长唐亮曾是一名超级牛散,他曾在持有陕西😎煤业期间获得超过20亿元收益。据公开资料,唐亮曾任广发证券深🤔圳分公司、上海分公司总经理,是广发证券深圳蛇口营业部的创办者😢之一。1997年离开广发证券后,唐亮开始专注二级市场投资,并😎与他人合伙成立了红筹投资。 这并非红筹投资首次被警示。🔥今年4月,上交所就曾发布监管措施决定书称,红筹投资在参与首次😴公开发行证券网下询价过程中,存在两大违规行为:一是内部制度不🔥健全,内控执行不到位;询价等重要操作复核记录缺失,通讯设备管🌟控不到位,内控执行方面存在缺失。二是内部研究不充分,决策流程😜不规范。公司估值分析部分缺少严谨完整的推导过程,最终报价由一🎉人确定,集体决策过程缺乏定价决策会议纪要等依据支撑。最终定价💯逻辑推导过程缺失,存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果⭐。 红筹投资被列入网下打新黑名单并非个案。今年7月,证😆券业协会披露的网下投资者和配售对象限制名单显示,宁泉致远55💯号私募证券投资基金自6月至12月被限制参与相关业务。 🤩今年3月28日,《首次公开发行证券网下投资者管理规则》修订发😢布,进一步规范了网下打新业务规则,网下打新业务也成为相关部门😴的监管重点。 规则显示,网下投资者或其管理的配售对象在🙌参与首发证券网下询价和配售业务时,二十一类行为被明令列为禁止😴性行为,其中包括“报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗🌟漏”“使用他人账户、多个账户报价”“在询价结束前泄露本机构或🌟本人的估值定价方法、估值定价参数、有关报价信息”“网上网下同😂时申购”“未按时足额缴付认购资金”等等。返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)
承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)
10月2日,小米集团总裁卢伟冰在社交平台发文称,小米17系列😴目前销量已超过100万台,比往代速度更快,小米正在抓紧提拉生👍产,增加备货。返回搜狐,查看更多
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