将证券账户及密码交由他人管理,横琴观致资管被责令改正,总经理收警示函
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广东证监局10月9日披露两则行政监管措施,对珠海横琴观致资产管理有限公司采取责令改正、对公司的执行董事、总经理孟庆平采取出具警示函的行政监管措施。 经查,公司存在以下违规情形: 一是未对珠海横琴观致精选10号私募证券投资基金等4只私募基金产品履行主动管理职责,将该4只产品开立的证券账户及密码交由他人管理,并由他人行使交易职责。 二是未自行或委托第三方机构对所管理的私募基金产品进行风险评级。 三是未在内部制度中明确投资者与产品适当性匹配的具体依据、方法、流程。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第十七条、第二十三条第七项和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,以下简称《适当性办法》)第二十九条第一款的规定。 根据《私募办法》第三十三条以及《适当性办法》第三十七条的规定,广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。 广东证监局指出,孟庆平作为公司的执行董事、总经理,未能恪尽职守、严格遵守法律法规,对公司上述违规行为负有主要责任,违反了《私募办法》第四条第二款的规定。 根据《私募办法》第三十三条以及《适当性办法》第三十七条的规定,广东证监局决定对孟庆平采取出具警示函的行政监管措施。 广东证监局强调,公司应高度重视,采取切实有效的措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。 据天眼查,珠海横琴观致资产管理有限公司,成立于2017年,位于广东省珠海市,是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本500万人民币,实缴资本400万人民币。 来源:读创财经返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
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沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)
人民财讯9月18日电,企查查APP显示,近日,凯里众达汽车销🎉售服务有限公司成立,法定代表人为李延东,经营范围包含:新能源🤗汽车整车销售;汽车销售;机动车修理和维护;汽车零配件零售;电😘车销售;充电桩销售等。企查查股权穿透显示,该公司由德众汽车间🤗接全资持股。返回搜狐,查看更多
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