广东证监局日前披露一则行政监管措施，对广东科德投资顾问有限公🙌司采取责令改正、清理违规业务和暂停新增客户监管措施。 😆经查，广东证监局发现公司控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司😜自2025年3月以来存在股权代持、不当干预公司正常经营等问题😅，直接导致公司在展业过程中发生多个违规行为和问题。 一💯是公司治理、内控体系和合规管理不规范，系统建设不健全，服务留🚀痕不完整，人员管理不到位。 二是业务方式和业务场所发生😂变化后未在五个工作日内向该局报告，向该局提交的实际控制人变更😂报告中未提及股权代持等重要情况。 三是部分员工同时在两😡个不同的证券投资咨询机构为客户提供投资建议。 四是存在😅向未与公司签订投资顾问合同的客户提供投资建议的情形。 🥳五是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位。 😴 六是存在通过公众媒体提供涉及个股的投资建议、提供投资建🤔议时未注明公司名称、证券投资顾问姓名及登记编码、提供的投资建💯议缺少合理依据、提供投资建议时未充分提示风险的情形。 🤔按照规定，广东证监局决定对公司采取以下行政监督管理措施： 😂 一是责令公司对上述违规行为和问题进行改正。 二是责😀令公司清理违规业务。 三是责令公司暂停新增客户6个月，🤯暂停期间不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相新增客💯户。 广东证监局强调，公司要采取有效措施对违规行为进行😘整改，完成整改后向该局提交书面整改报告，该局将视情况对整改情😍况进行核查验收，验收完成前，不得新增客户。 天眼查显示😢，广东科德成立于1995年8月1日，注册资本为3000万元。🤩主要从事资本市场服务。1995年8月，科德投资成为中国证监会😂首批认证的“证券投资咨询机构”。2024年度，该公司参保人员😂为144人。 公司的实际控制人为杨存峰。广东科德目前有😊两个股东，一是北京中元鼎盛投资管理有限公司，持股51%，为控🤯股股东；另一个为厦门圆融在线信息科技集团有限公司，持股49%🚀。北京中元鼎盛投资管理有限公司为杨存峰100%持股公司。 🤔 来源：读创财经返回搜狐，查看更多

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天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)

河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)

唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)

秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)

邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)

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保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)

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