【导读】又有券商分析师在微信群传播不实信息，从业人员在自媒体😁账号发布不当信息造成较大不良影响 中国基金报记者 江右😁 9月30日晚间，广东证监局发布采取监管措施的通报，对💯广发证券和英大证券一家营业部采取责令改正措施。事情的起因是有😀证券分析师在微信群传播不实信息，以及从业人员在自媒体账号发布😢不当信息造成较大不良影响。 广东证监局表示，经查，广发🙄证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出公司😂从业人员管理不到位，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级😀管理人员及从业人员监督管理办法》第三十五条的规定。根据规定，😴广东证监局决定对广发证券采取责令改正的行政监管措施。 🙄证券分析师逸某被采取监管谈话措施。广东证监局表示，经查，逸某😢作为证券分析师，在微信群传播不实信息，违反了《证券基金经营机😅构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四条、第😘二十二条第二项的规定。根据规定，广东证监局决定对逸某采取监管😢谈话的行政监管措施。 广东证监局对英大证券东莞东城证券😢营业部采取责令改正措施。经查，该营业部存在以下问题：一是对从🌟业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备😎信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足😀，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不😘到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控😊管理机制等。 广东证监局表示，英大证券东莞东城证券营业🚀部的上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员🤔及从业人员监督管理办法》第三十五条、第四十三条和第四十五条，😍《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条，以及《🥳证券经纪人管理暂行规定》第三条的规定。根据规定，决定对该营业😅部采取责令改正的行政监管措施。 刘某1与刘某2被分别采😡取监管谈话措施和采取认定为不适当人选监管措施。广东证监局对刘😁某1表示，经查，英大证券东莞东城证券营业部存在以下问题：一是🔥对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯😂设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重🔥不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管🤯理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号👏监控管理机制等。上述情形违反了相关规定。 刘某1作为时😆任负责人，对英大证券东莞东城证券营业部上述问题负有管理责任，😍违反了相关规定。根据规定，广东证监局决定对刘某1采取监管谈话🎉的行政监管措施。 广东证监局表示，经查，刘某2在英大证💯券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息😘，造成较大范围传播和不良影响。上述行为违反了《证券基金经营机🙌构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四条和《👍证券经纪人管理暂行规定》第十二条第九项的规定。 根据《😂从业人员办法》和《经纪人管理规定》相关规定，广东证监局决定：😎认定刘某2为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担😂任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。 😎编辑：赵新亮 校对：纪元 制作：小茉 审核🚀：陈思扬 版权声明 《中国基金报》对本平台所刊载🎉的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。😅返回搜狐，查看更多

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