中国经济网北京7月20日讯 内蒙古证监局网站近日公布了《关于🙄对中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部采取出具😂警示函措施的决定》《关于对纪雄飞采取出具警示函措施的决定》及😘《关于对侯圣采取出具警示函措施的决定》。 经查，内蒙古🤔证监局发现中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部🙄存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资🙌格等情形。 上述情形违反了《证券投资基金销售管理办法》🔥（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金😆销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的😢规定。 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法🔥》第五十三条的规定，内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函🎉的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 纪雄飞作😉为该营业部负责人，对上述行为负有责任，根据《公开募集证券投资😴基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，内蒙古证监局决定😅对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案😍。 侯圣在该营业部任职期间，存在取得基金从业资格前从事🚀基金销售活动的情形，是上述违规行为的直接责任人员。根据《公开😁募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，内蒙🎉古证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货🥳市场诚信档案。 相关法规： 《证券投资基金销售管😊理办法》（证监会令第91号）第五十七条： 未经基金销售😢机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的🤯除外。 宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运😂营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。🙄基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度😍，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 《公开募集😉证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三😢十条： 基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机😴制，坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念，将基金销售保有规👏模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指🤗标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激🤩励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励😘，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。 基金销售机构😘应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经🌟基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另❤️有规定的除外。 基金销售机构应当建立健全基金销售人员持😅续培训机制，加强对基金销售人员行为的监督和检查，并建立相关人😎员的离任审计或者离任审查制度。基金销售人员不得从事与基金销售🙌业务有利益冲突的业务活动。 《公开募集证券投资基金销售😊机构监督管理办法》第五十三条： 基金销售相关机构违反法😀律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定，法律法规有规定的，🔥依照其规定处理；法律法规没有规定的，中国证监会及其派出机构可🥳以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令🤩暂停办理相关业务等行政监管措施，对相关主管人员、直接责任人员🔥，可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等😅行政监管措施，发现违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 🤗 以下为原文： 关于对中银国际证券股份有限公司呼和浩💯特新华东街证券营业部采取出具警示函措施的决定 中银国际💯证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部： 经查，我😡局发现你营业部存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员😅具有基金从业资格等情形。 上述情形违反了《证券投资基金😍销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募😴集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第🤗三十条第二款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管😴理办法》第五十三条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的👏行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应认真吸取🥳教训，增强合规意识，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交🎉书面报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定😜书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也😁可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼😡。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 内蒙古👍证监局 2025年7月11日 关于对纪雄飞采取出😜具警示函措施的决定 纪雄飞： 经查，中银国际证券🎉股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实人员资质管理🥳要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形,违反了《证券😉投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、😊《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第17🙄5号）第三十条第二款的规定。 你作为营业部负责人，对上❤️述行为负有责任，根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办👍法》第五十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措👍施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，增强合规意🤩识，杜绝此类情况的再次发生。 如果对本监督管理措施不服🔥，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提🤗出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权😂的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执😂行。 内蒙古证监局 2025年7月11日 😀关于对侯圣采取出具警示函措施的决定 侯圣： 经查🎉，中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部存在未落🤗实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形🥳，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五🌟十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（😀证监会令第175号）第三十条第二款的规定。 你在中银国👍际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部任职期间，存在取🎉得基金从业资格前从事基金销售活动的情形，是上述违规行为的直接😡责任人员。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第🙌五十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并😉记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，增强合规意识，杜🤯绝此类行为再次发生。 如果对本监督管理措施不服，可以在😆收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复🌟议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法😜院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 👍 内蒙古证监局 2025年7月11日返回搜狐，查看更🤔多

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汉光41号演习迎来落幕，参演台军实力在这十天九夜里得到了充分😉展示。但这一结果却并没有让台当局感到放松，原因是在台军演习期🤗间，东部战区解放军也在演习，且展示的每一项训练科目都把台军克🤩制得死死的。