日前，深圳证监局发布公告，对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函措施。 经查，深圳前海鼎运资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形： 一是未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、负责私募基金投资运作的人员未与公司建立劳动关系，说明公司未履行谨慎勤勉义务； 二是未按中国证券投资基金业协会规定，及时更新管理人及其从业人员信息； 三是未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。 杨东函、麦伟彪实际负责深圳前海鼎运资本管理有限公司日常经营管理及投资运作等工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。 相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条、第二十五条第一款、第二十六条，《私募投资基金监督管理条例》第二十五条第一款，《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）第二十二条第二款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第（八）项的相关规定。 依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳前海鼎运资本管理有限公司、杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施。 据天眼查APP，深圳前海鼎运资本管理有限公司，成立于2015年，位于广东省深圳市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本1000万人民币，实缴资本1000万人民币。 来源：读创财经返回搜狐，查看更多

北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)

天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)

河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)

唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)

秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)

邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)

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