合规风险管理不到位,弘业期货重庆营业部遭警示!公司拟相继撤销上海、合肥营业部

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日前,重庆证监局发布的行政监管措施公告显示,苏豪弘业期货股份有限公司(证券简称:弘业期货,深市代码:001236)重庆营业部被出具警示函。 经查,该营业部存在以下行为:一是未对实际控制关系账户进行管理;二是存在客户交易终端IP及MAC地址信息未能采集的情况;三是对客户交易终端接入公司交易信息系统审核不严。 上述行为反映出该营业部合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。 依据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。 公开资料显示,弘业期货成立于1995年,2022年在深交所上市,经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等业务。 业绩方面,弘业期货2025年上半年实现营业收入3.23亿元,同比下降68.64%;归属于上市公司股东的净利润为-360.56万元,同比下降128.17%。 截至2025年6月30日,弘业期货资产负债率为82.68%,同比下滑3.31%。 值得一提的是,9月29日,弘业期货召开第五届董事会第六次会议,审议通过了《关于撤销合肥营业部的议案》。 弘业期货表示,根据公司业务发展需要,为实现降本增效及地区合理布局,提高公司资源利用率,以适应公司高质量发展,拟申请撤销合肥营业部。相关业务并入芜湖营业部,或根据人员调整情况予以划转。部门负责人待营业部撤销完成后由公司另行安排。其余人员依照相关规定,与公司协商处理。具体撤销事宜待有关机关核准后生效。 在此之前,弘业期货于2024年12月2日召开第四届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于撤销上海营业部的议案》。弘业期货称,为实现降本增效及地区合理布局,提高公司资源利用率,适应公司高质量发展,现申请撤销上海营业部。上海营业部业务并入上海分公司,部门负责人待营业部撤销完成后由公司另行安排,其余人员并入上海分公司。具体撤销营业部事宜待有关机关核准后生效。 二级市场上,截至10月10日收盘,弘业期货涨0.82%,报11.07元/股,总市值111.6亿元。 来源:读创财经返回搜狐,查看更多

北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)

天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)

河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)

唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)

秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)

邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)

邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)

保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)

张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)

承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)

沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)

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发布于:雷波县
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