广东同创基金被暂停产品备案六个月!存内控管理不规范、未履行信披义务等违规行为
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近日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站发布的纪律处分决定书显示,广东同创基金管理有限公司(下称同创基金)被中基协暂停受理产品备案六个月。 经查,同创基金存在以下违规事实: 一是向投资者分配的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。 根据相关行政监管措施决定书,同创基金管理的私募基金产品“广州市同创汇产业投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“同创汇”)向投资者分配的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。以上行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若于规定》第九条第六项《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)第四十一条第三项的规定。同创基金已采取措施减轻不良影响。 二是未按规定向投资者履行信息披露义务。 根据相关行政监管措施决定书,同创基金未按规定向投资者履行信息披露义务。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第三条的规定。同创基金已采取措施减轻不良影响。 三是内控管理不规范。 其一,“同创汇”于2020年11月至2025年3月间发生关联交易,同创基金未于该基金合伙协议中明确建立有效的关联交易风险控制机制。其二,2023年6月至2025年1月,同创基金未规范使用“同创汇”相关基金账户。其三,“同创汇”个别投资决策委员会决议中的个别签字人员未实际参与投资决策。其四,同创基金未按其《机构内部交易记录制度》的规定妥善保存“同创汇”部分投委会会议纪要。其五,同创基金原合规风控负责人沈毅已于2020年11月离职,截至2025年3月13日,同创基金仍未聘用继任合规风控负责人。其六,同创基金自2020年11月起专职员工不满5人。 以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条、第十四条、第二十七条,《私募投资基金备案须知》第十九条,《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条,《登记备案办法》二十一条,《私募基金管理人登记须知》第三条第六项,《登记备案办法》第八条第四项的规定。 根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定,中基协决定暂停受理同创基金私募基金产品备案六个月。 天眼查显示,广东同创基金管理有限公司成立于2016年,为广州市创聚投资发展成员,位于广东省广州市,主要从事私募股权投资基金、创业投资基金管理等业务。 来源:读创财经返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)
承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
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【英国央行副行长:通胀或小幅上升至峰值,劳动力市场松动】9月🤔29日消息,英国央行副行长拉姆斯登表示,预计通胀还将进一步小👍幅上升,且这将是峰值。他还指出,已观察到劳动力市场持续松动,😍工资增长正逐步趋于正常化。 本文由 AI算法生成,仅作🙄参考,不涉投资建议,使用风险自担返回搜狐,查看更多
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