员工违规荐股、投资者管理漏洞,中金财富证券大连港兴路营业部部分业务暂停三个月
吃瓜电子官网最新热点:员工违规荐股、投资者管理漏洞,中金财富证券大连港兴路营业部部分业务暂停三个月
更新时间: 浏览次数:6231
9月30日,根据中国证券监督管理委员会大连监管局发布的公告,🙌大连证监局对中金财富证券有限公司大连港兴路证券营业部采取暂停❤️部分业务的监管措施。 大连港兴路营业部违规事项包括: 🚀 营业部员工樊星,在从业过程中,存在未取得证券投资顾问资😁格、基金从业资格,而向投资者提供证券投资建议、从事基金销售相😜关业务;未严格履行投资者适当性管理义务;在销售产品过程中存在😍夸大宣传、宣传保本保收益;推荐第三方操作客户账户、代客理财等🙄问题。 营业部对于专业投资者认定事项未尽管理职责:存在👍未认真复核投资者收入证明、专业投资者认定程序完成时间晚于投资🤯者购买相应产品时间、对投资者账户异常交易没有及时发现和处理、🌟部分客户资料因使用权限受限导致调取及时性无法保障、个别向监管😜部门报送的报告未做到完整准确等问题。 大连证监局指出,😜上述行为反映出营业部没有做到对从业人员进行严格管理,内部控制🚀不完善,存在较大风险隐患。根据规定,决定对该营业部暂停办理需🥳要专业投资者认定相关业务三个月的监督管理措施。 来源:👏读创财经返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)
承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)
新腕儿今日榜单 今天发布的是昨天(10月1日)短剧付费😜大盘日榜,整体大盘热度值为4512万。 相关说明: ❤️ 1、本日榜为WETRUE短剧数据公司提供,新腕儿和鞭牛士🥳提供联合支持。 2、热度的概念见上述图注,不代表真实消😍耗充值金额,仅供参考。 3、目前短剧市场已经分化出付费👏投流IAP大盘、原生端和免费看剧IAA市场三个部分,更多榜单💯请登陆bianews.com或wetrue小程序观看,本榜单🤗仅反馈付费投流热度情况。返回搜狐,查看更多
推荐阅读
英国央行副行长:预计通胀将小幅上升至峰值
6432
华友钴业:与LGES签五年16.4万吨供货合同
3284
高盛集团:上调股票评级,标普500三月或涨2%
7308
美联储哈玛克:通胀过高,预计2027年回落至2%
8628
光洋股份:拟1亿元设立黄山光洋机器人有限公司
7234
帝奥微:筹划购荣湃半导体股权,预计停牌不超10个
9571
普利特:拟8亿建6GWh钠电池基地,分两期建设
9099
华宝新能:大厦奠基发起零碳倡议,省12.5亿度电减碳124.3万吨
6659
伦敦金属期货:9月29日20:30镍铜锌等多品种涨跌不一
8052
国际农产品期货:9月29日20:30美豆等有涨跌
3502
现货黄金、白银:日内分别涨1.88%、2.13%创新高
4247
巴西农产品:2025/26年度大豆种3.2%,玉米种32%
7608
纽约金属期货:9月29日20:30期金涨1.00%等
3606
WTI原油、美国天然气期货:9月29日20:30分别跌1.90%、1.28%
3337
新雷能(300593.SZ):拟推2025年限制性股票激励计划
8775
大健康国际(02211.HK)盈警:预期年度综合净亏损不少于2570万元
1314
宝联控股(08201.HK)年度收益约5.02亿港元 同比增加2.9%
2221
新雷能(300593.SZ):拟推2025年员工持股计划
2812
隆扬电子(301389.SZ):拟以债转股及现金方式向全资子公司聚赫淮安增资
9424
首都金融控股(08239.HK):陈毅奋辞任独立非执行董事
2733
康宁医院(02120.HK)9月29日耗资7.2万港元回购6500股
8305