《期货公司发布期货研究报告执业指引(征求意见稿)》公开征求意见
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上证报中国证券网讯(记者 费天元)10月10日,中国期货业协会发布通知,为全面落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》要求,进一步规范期货公司发布期货研究报告行为,提升研究服务能力,在中国证监会指导下,协会立足行业自律管理职责,牵头制定了《期货公司发布期货研究报告执业指引(征求意见稿)》(下称《指引》),现面向社会公开征求意见。 《指引》以“规范执业行为、防控业务风险、提升服务质量”为核心导向,起草过程中严格遵循以下三项原则: 一是坚持问题导向。聚焦当前发布研究报告存在的突出问题,重点对研究报告全流程管理、质量控制与合规审查、信息来源管理、调研规范、公域与私域展业边界划分以及利益冲突防范机制等关键环节作出明确规定。 二是坚持传导细化。在《交易咨询办法》现有框架基础上,进一步细化发布研究报告各环节的执行标准,从信息收集管理、调研活动组织、报告撰写规范,到质量审核程序、合规审查要点,再到后续评估与发布管理,均提出了具体、可执行的操作指引。 三是坚持经验借鉴与行业实际相结合。借鉴吸收证券行业在研究报告管理方面的成熟经验,结合期货市场特性、现有制度基础以及行业实际展业情况,重点明确了公域与私域场景下的展业边界、内容合规标准、风险提示要求以及交易者适当性管理等要求。 《指引》共三十二条,主要分六个部分:基本要求、强化发布研究报告全流程管理、明确发布研究报告服务活动在公域与私域的展业边界、建立健全利益冲突防范、自律管理以及其他。 为保障《指引》各项要求平稳落地,避免因准备时间不足导致行业执行偏差,在调研基础上,《指引》规定在发布日与实施日之间预留2个月。其间,期货公司应当完成制度建设、流程设置、人员管理等相关准备,为《指引》正式实施奠定基础。返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)
承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)
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