【导读】又有券商分析师在微信群传播不实信息，从业人员在自媒体😅账号发布不当信息造成较大不良影响 中国基金报记者 江右⭐ 9月30日晚间，广东证监局发布采取监管措施的通报，对🙌广发证券和英大证券一家营业部采取责令改正措施。事情的起因是有🙌证券分析师在微信群传播不实信息，以及从业人员在自媒体账号发布🙌不当信息造成较大不良影响。 广东证监局表示，经查，广发😜证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出公司😡从业人员管理不到位，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级😴管理人员及从业人员监督管理办法》第三十五条的规定。根据规定，😀广东证监局决定对广发证券采取责令改正的行政监管措施。 😊证券分析师逸某被采取监管谈话措施。广东证监局表示，经查，逸某😍作为证券分析师，在微信群传播不实信息，违反了《证券基金经营机🥳构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四条、第😊二十二条第二项的规定。根据规定，广东证监局决定对逸某采取监管👍谈话的行政监管措施。 广东证监局对英大证券东莞东城证券👍营业部采取责令改正措施。经查，该营业部存在以下问题：一是对从⭐业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备🌟信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足🙄，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不🤔到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控🤗管理机制等。 广东证监局表示，英大证券东莞东城证券营业😡部的上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员😅及从业人员监督管理办法》第三十五条、第四十三条和第四十五条，😆《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条，以及《😘证券经纪人管理暂行规定》第三条的规定。根据规定，决定对该营业🙄部采取责令改正的行政监管措施。 刘某1与刘某2被分别采😡取监管谈话措施和采取认定为不适当人选监管措施。广东证监局对刘😜某1表示，经查，英大证券东莞东城证券营业部存在以下问题：一是🤗对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯🚀设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重🚀不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管🥳理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号😜监控管理机制等。上述情形违反了相关规定。 刘某1作为时🌟任负责人，对英大证券东莞东城证券营业部上述问题负有管理责任，😀违反了相关规定。根据规定，广东证监局决定对刘某1采取监管谈话😅的行政监管措施。 广东证监局表示，经查，刘某2在英大证🚀券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息🙌，造成较大范围传播和不良影响。上述行为违反了《证券基金经营机👍构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四条和《😴证券经纪人管理暂行规定》第十二条第九项的规定。 根据《😘从业人员办法》和《经纪人管理规定》相关规定，广东证监局决定：💯认定刘某2为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担😴任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。 ⭐编辑：赵新亮 校对：纪元 制作：小茉 审核🎉：陈思扬 版权声明 《中国基金报》对本平台所刊载👍的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。😉返回搜狐，查看更多

北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)

天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)

河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)

唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)

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邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)

邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)

保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)

张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)

承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)

沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)

根据《深圳市员工工资支付条例》第五十五条第一款第（二）项、《深圳市人力资源和社会保障行政处罚裁量基准》附表序号59（裁量阶次：从重），对和合信诺拖欠员工工资的违法行为，给予罚款人民币41000元整的行政处罚。 近日，深圳市和合信诺大数据科技有限公司（以下简称和合信诺）因拖欠员工工资被处罚。 深圳市南山区人力资源局深（南）劳监罚（2025）049号显示，和合信诺未按照劳动合同的约定或者国家规定及时足额支付2025年1月份至3月份工资，涉及员工39人，累计112人次，合计191.48万元。经劳动保障部门责令限期改正，逾期未改正。 根据《深圳市员工工资支付条例》第五十五条第一款第（二）项、《深圳市人力资源和社会保障行政处罚裁量基准》附表序号59（裁量阶次：从重），对和合信诺拖欠员工工资的违法行为，给予罚款人民币41000元整的行政处罚。 官网显示，和合信诺作为中国首家专注监管合规领域的人工智能公司，为金融机构提供基于新一代人工智能技术的监管合规体系战略规划设计及实施、合规数据资产构建及管理、合规系统及监测平台建设等解决方案产品和专业服务。和合信诺核心创始团队来自花旗银行等全球领先的金融机构资深业务和技术专家，招商银行旗下全资子公司招银国际是和合信诺公司主要股东之一。 工商信息显示，和合信诺大股东为杨寿姗，其同时担任董事长、总经理的角色。杨寿姗出生于1983年，安格利亚鲁斯金大学硕士，2017年4月至今，在和合信诺任董事长；2019年3月至今，在深圳市和阖智能科技合伙企业（有限合伙）任执行事务合伙人；2019 年7月至今在深圳中哲信息技术咨询合伙企业（有限合伙）任执行事务合伙人。 近日杨寿姗刚获提名成为上市公司青云科技的独立董事，青云科技是企业级云服务商与数字化方案提供商，创立于2012年。 和合信诺其他股东还包括B轮融资加入的招银国际和早期投资方启赋资本、歌斐资产。工商信息显示，机构股东中占股比例最大的为招银国际旗下深圳市招银通明成长股权投资基金合伙企业（有限合伙），占股比例9%左右，招银国际为招商银行全资附属机构。 公开信息显示，和合信诺客户包括天津银行、上海农商银行、乌鲁木齐银行、福建省农信社等。其中天津银行的AI合规官项目、上海农商银行的智能合规管理系统均为今年合作。返回搜狐，查看更多