广东同创基金被暂停产品备案六个月!存内控管理不规范、未履行信披义务等违规行为

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近日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站发布的纪律处分😀决定书显示,广东同创基金管理有限公司(下称同创基金)被中基协🌟暂停受理产品备案六个月。 经查,同创基金存在以下违规事🤗实: 一是向投资者分配的收益不与投资项目的资产、收益、😉风险等情况挂钩。 根据相关行政监管措施决定书,同创基金😴管理的私募基金产品“广州市同创汇产业投资合伙企业(有限合伙)😎”(以下简称“同创汇”)向投资者分配的收益不与投资项目的资产😡、收益、风险等情况挂钩。以上行为违反了《关于加强私募投资基金😘监管的若于规定》第九条第六项《私募投资基金登记备案办法》(以🤩下简称《登记备案办法》)第四十一条第三项的规定。同创基金已采😍取措施减轻不良影响。 二是未按规定向投资者履行信息披露❤️义务。 根据相关行政监管措施决定书,同创基金未按规定向😆投资者履行信息披露义务。以上行为违反了《私募投资基金信息披露😡管理办法》第三条的规定。同创基金已采取措施减轻不良影响。 😎 三是内控管理不规范。 其一,“同创汇”于2020年👍11月至2025年3月间发生关联交易,同创基金未于该基金合伙😎协议中明确建立有效的关联交易风险控制机制。其二,2023年6😎月至2025年1月,同创基金未规范使用“同创汇”相关基金账户🤩。其三,“同创汇”个别投资决策委员会决议中的个别签字人员未实🌟际参与投资决策。其四,同创基金未按其《机构内部交易记录制度》😡的规定妥善保存“同创汇”部分投委会会议纪要。其五,同创基金原😀合规风控负责人沈毅已于2020年11月离职,截至2025年3😂月13日,同创基金仍未聘用继任合规风控负责人。其六,同创基金😁自2020年11月起专职员工不满5人。 以上行为违反了🤗《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条、第十四条、第二十⭐七条,《私募投资基金备案须知》第十九条,《私募投资基金募集行🤔为管理办法》第十二条,《登记备案办法》二十一条,《私募基金管🥳理人登记须知》第三条第六项,《登记备案办法》第八条第四项的规🌟定。 根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等😉相关规定,中基协决定暂停受理同创基金私募基金产品备案六个月。🎉 天眼查显示,广东同创基金管理有限公司成立于2016年🚀,为广州市创聚投资发展成员,位于广东省广州市,主要从事私募股⭐权投资基金、创业投资基金管理等业务。 来源:读创财经返😡回搜狐,查看更多

北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)

天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)

河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)

唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)

秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)

邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)

邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)

保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)

张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)

承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)

沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)

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发布于:邹平市
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