广东同创基金被暂停产品备案六个月!存内控管理不规范、未履行信披义务等违规行为
吃瓜电子官网最新热点:广东同创基金被暂停产品备案六个月!存内控管理不规范、未履行信披义务等违规行为
更新时间: 浏览次数:6767
近日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站发布的纪律处分决定书显示,广东同创基金管理有限公司(下称同创基金)被中基协暂停受理产品备案六个月。 经查,同创基金存在以下违规事实: 一是向投资者分配的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。 根据相关行政监管措施决定书,同创基金管理的私募基金产品“广州市同创汇产业投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“同创汇”)向投资者分配的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。以上行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若于规定》第九条第六项《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)第四十一条第三项的规定。同创基金已采取措施减轻不良影响。 二是未按规定向投资者履行信息披露义务。 根据相关行政监管措施决定书,同创基金未按规定向投资者履行信息披露义务。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第三条的规定。同创基金已采取措施减轻不良影响。 三是内控管理不规范。 其一,“同创汇”于2020年11月至2025年3月间发生关联交易,同创基金未于该基金合伙协议中明确建立有效的关联交易风险控制机制。其二,2023年6月至2025年1月,同创基金未规范使用“同创汇”相关基金账户。其三,“同创汇”个别投资决策委员会决议中的个别签字人员未实际参与投资决策。其四,同创基金未按其《机构内部交易记录制度》的规定妥善保存“同创汇”部分投委会会议纪要。其五,同创基金原合规风控负责人沈毅已于2020年11月离职,截至2025年3月13日,同创基金仍未聘用继任合规风控负责人。其六,同创基金自2020年11月起专职员工不满5人。 以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条、第十四条、第二十七条,《私募投资基金备案须知》第十九条,《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条,《登记备案办法》二十一条,《私募基金管理人登记须知》第三条第六项,《登记备案办法》第八条第四项的规定。 根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定,中基协决定暂停受理同创基金私募基金产品备案六个月。 天眼查显示,广东同创基金管理有限公司成立于2016年,为广州市创聚投资发展成员,位于广东省广州市,主要从事私募股权投资基金、创业投资基金管理等业务。 来源:读创财经返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)
承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)
天眼查APP显示,近日,赛摩智能科技集团股份有限公司新增一则😊开庭公告,案由为“买卖合同纠纷”,原告为赛摩智能科技集团股份🔥有限公司,被告为国泰消防科技股份有限公司、王根彬、肖素玲、南🙄京国泰消防集团有限公司、殷政维、南京鑫泰隆投资管理中心、南京👍瑞泰金企业管理中心。返回搜狐,查看更多
推荐阅读
王沪宁主持召开全国政协主席会议
4898
华夏基金迎新任董事长邹迎光,李一梅为副董事长
5181
普京签署总统令,缩短俄联邦财产私有化程序
1063
董事长变更不到半年,东海基金又见副总辞职
2778
2025年全国城市联合招聘高校毕业生秋季专场推出172场特色服务活动
3183
多氟多:公司储能电池已稳定供货于国内外客户,现阶段储能订单饱满
5767
中国证监会、财政部就《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定(征求意见稿)》公开征求意见
2791
浙文互联:两名股东拟合计减持不超3%公司股份
1264
德邦股份:副董事长陈岩磊辞职
8525
全国农渔循环种养高质量发展推进会在四川泸州召开
8289
东风股份:获得政府补助5800万元
7548
中方关于联大第2758号决议的立场文件
9721
白银有色:收到甘肃证监局行政监管措施决定书
1621
新诺威:筹划发行H股股票并在香港联交所上市
7917
中国石油:聘任任立新为总裁
4008
法拉第未来宣布完成对QLGN的战略投资
5558
生态环境部就《2024、2025年度全国碳排放权交易市场钢铁、水泥、铝冶炼行业配额总量和分配方案(征求意见稿)》公开征求意见
5352
巴基斯坦西南部爆炸袭击致至少10人死亡
4255
均胜电子港股上市申请获中国证监会备案
7897
三一重工港股上市申请获中国证监会备案
9274
东方财富:股东陆丽丽、沈友根拟询价转让1.5%股份
8132