基金业协会:长期未展业的管理人从严审慎办理基金备案
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据中国证券投资基金业协会公众号消息,为持续提升私募基金登记备😀案透明度,便于行业及时了解登记备案最新情况,更好服务行业规范😀健康发展,协会根据市场需求不定期发布《私募基金登记备案动态》😎(以下简称《动态》)。本期《动态》根据近期私募基金备案情况,❤️总结管理人需具备持续展业能力等典型问题,形成案例并配套分析说🤩明对外发布。 案例:长期未展业的管理人再展业应当持续符😂合登记要求 情形一:管理人长期未展业,不能持续满足登记😍要求 私募基金管理人A于2019年完成管理人登记,目前🙄管理规模低于3000万元,近3年没有备案过新基金。近期,私募😆基金管理人A提交私募基金备案申请,拟备案私募基金规模1000⭐万元。AMBERS系统填报的私募基金管理人A员工6人,但仅能😊提供2名员工的社保缴纳记录及工资发放记录。 情形二:管😜理人财务状况良好、人员充足稳定,具备持续展业能力,存在真实展🙌业需求 私募基金管理人B于2019年完成管理人登记,目😘前管理规模低于3000万元,近3年没有备案过新基金,员工人数🤯10人,财务报表中净资产2000万元。近期,私募基金管理人B😘提交私募基金备案申请,拟备案私募基金实缴金额5000万元,并🎉与拟投标的签订了投资意向协议。 【案例分析】根据《登记😡备案办法》第八条第一款、第七十三条第一款规定,私募基金管理人🤗应当持续符合财务状况良好、专职员工不少于5人等要求;不符合要🔥求的,协会予以公示并要求其限期改正;情节严重的,协会采取暂停❤️办理私募基金备案的自律管理措施;逾期未改正或者经改正后仍不符💯合要求,情节特别严重的,协会注销私募基金管理人登记。 😊本案例中,私募基金管理人A和私募基金管理人B均属于登记时间较🤗早、在管规模较小、长期未展业机构。为核实管理人是否持续符合登🚀记要求,协会要求其提供全体员工简历、劳动合同、近半年社保缴纳😍记录和工资流水、近一年公司账户银行流水等材料。经查,私募基金😆管理人A未给员工缴纳社保,专职员工少于5人,不具备持续展业能😘力,协会根据《登记备案办法》第七十三条第一款规定,要求私募基👏金管理人A限期整改,后续根据整改情况办理基金备案。私募基金管😂理人B财务状况良好,专职员工不少于5人,满足基本经营要求,拟🙌备案私募基金全额实缴,已确定首个拟投标的,存在真实展业需求,🤯协会正常办理私募基金备案申请。 【案例提示】私募基金管👏理人应当持续符合财务状况良好、专职员工不少于5人等要求,具备😜持续经营能力。协会对于长期未展业的私募基金管理人存在严重违规😆情形、实际控制人名下存在多家长期未展业机构、拟备案基金存在明👍显“保壳”特征的,从严审慎办理基金备案。如私募基金管理人存在❤️员工人数不足、登记备案信息发生变更未及时更新等问题,应当及时🤔进行整改,避免在提交基金备案后再进行整改,影响基金备案及投资🙄活动。 【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无🤯关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准🤔确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考⭐,并请自行承担全部责任。邮箱:news_center@sta💯ff.hexun.com 返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
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承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
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10月4日,据气象部门预测,今年第21号台风“麦德姆”强度继😘续加强,进一步趋向广东粤西沿海,未来48小时将给广东带来严重😡风雨影响。根据《广东省防汛防旱防风防冻应急预案》和省防总有关🤔规定,省防总已于10月4日9时将防风Ⅳ级应急响应提升为防风Ⅱ😀级应急响应。 各地各部门要认真落实省委、省政府工作部署😘和全省防台风工作会议要求,密切监视台风动态,强化监测预报预警😉,及时提升应急响应等级,立足强台风正面登陆广东的最不利情况,🌟坚决彻底转移受威胁群众,提前向台风严重影响区域预置应急抢险队😎伍和装备,扎实做好台风防御各项工作,全力以赴保障人民群众生命👍财产安全,最大程度减少灾害损失。 文 | 记者 郭思琦😁 通讯员 粤应宣返回搜狐,查看更多
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