公司热点|合规管理人员从事客户服务活动,红塔证券一营业部收警示函
吃瓜电子官网最新热点:公司热点|合规管理人员从事客户服务活动,红塔证券一营业部收警示函
更新时间: 浏览次数:6808
10月11日中国证监会重庆监管局公告,对红塔证券股份有限公司(红塔证券:601236)重庆南坪证券营业部采取出具警示函措施的决定。 警示函显示,该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第二十六条的规定。 根据相关规定,重庆证监局决定对此营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 资料显示,红塔证券股份有限公司是在对云南省三家信托投资公司(云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司)证券业务重组的基础上,由红塔集团等13家国内知名企业共同发起,并经中国证监会批准设立的证券经营机构。 业绩方面,2025年上半年,红塔证券营业收入为11.89亿元,同比增长15.69%;归属于上市公司股东的净利润为6.7亿元,同比增长49.25%。 值得一提的是,9月8日,红塔证券发布公告称,公司在北京金融法院立案的(2025)京74执1145号执行案件中列为被执行人,并且公司及法定代表人被采取限制消费措施。该事项源于公司与上海潼骁投资发展中心(有限合伙)之间的仲裁,仲裁结果确认付款义务人为红塔证券红鑫2号单一资产管理计划,而非公司本身,因此公司不负有任何付款义务。 根据仲裁结果,红塔证券管理的红鑫2号需向潼骁投资管理的潼骁1号偿还9622万元,包含本金5989万元、利息和补息1846万元及罚息1787万元。2025年7月1日,法院已立案执行,7月7日收到执行通知书,8月1日划扣红鑫2号资产管理计划托管账户3793万元。 红塔证券强调,目前,前述限制消费令已经撤销,公司经营和公司法定代表人沈春晖先生的工作及出行一切正常。 来源:读创财经返回搜狐,查看更多
北京市:市辖区:(东城区、西城区、朝阳区、丰台区、石景山区、海淀区、门头沟区、房山区、通州区、顺义区、昌平区、大兴区、怀柔区、平谷区、密云区、延庆区)
天津市:市辖区:(和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区、东丽区、西青区、津南区、北辰区、武清区、宝坻区、滨海新区、宁河区、静海区、蓟州区)
河北省:石家庄市:(长安区、桥西区、新华区、井陉矿区、裕华区、藁城区、鹿泉区、栾城区、井陉县、正定县、行唐县、灵寿县、高邑县、深泽县、赞皇县、无极县、平山县、元氏县、赵县、石家庄高新技术产业开发区、石家庄循环化工园区、辛集市、晋州市、新乐市)
唐山市:(路南区、路北区、古冶区、开平区、丰南区、丰润区、曹妃甸区、滦南县、乐亭县、迁西县、玉田县、河北唐山芦台经济开发区、唐山市汉沽管理区、唐山高新技术产业开发区、河北唐山海港经济开发区、遵化市、迁安市、滦州市)
秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
邯郸市:(邯山区、丛台区、复兴区、峰峰矿区、肥乡区、永年区、临漳县、成安县、大名县、涉县、磁县、邱县、鸡泽县、广平县、馆陶县、魏县、曲周县、邯郸经济技术开发区、邯郸冀南新区、武安市)
邢台市:(襄都区、信都区、任泽区、南和区、临城县、内丘县、柏乡县、隆尧县、宁晋县、巨鹿县、新河县、广宗县、平乡县、威县、清河县、临西县、河北邢台经济开发区、南宫市、沙河市)
保定市:(竞秀区、莲池区、满城区、清苑区、徐水区、涞水县、阜平县、定兴县、唐县、高阳县、容城县、涞源县、望都县、安新县、易县、曲阳县、蠡县、顺平县、博野县、雄县、保定高新技术产业开发区、保定白沟新城、涿州市、定州市、安国市、高碑店市)
张家口市:(桥东区、桥西区、宣化区、下花园区、万全区、崇礼区、张北县、康保县、沽源县、尚义县、蔚县、阳原县、怀安县、怀来县、涿鹿县、赤城县、张家口经济开发区、张家口市察北管理区、张家口市塞北管理区)
承德市:(双桥区、双滦区、鹰手营子矿区、承德县、兴隆县、滦平县、隆化县、丰宁满族自治县、宽城满族自治县、围场满族蒙古族自治县、承德高新技术产业开发区、平泉市)
沧州市:(新华区、运河区、沧县、青县、东光县、海兴县、盐山县、肃宁县、南皮县、吴桥县、献县、孟村回族自治县、河北沧州经济开发区、沧州高新技术产业开发区、沧州渤海新区、泊头市、任丘市、黄骅市、河间市)
9月17日,在“华为坤灵,助力中小企业跃升智能化”发布会上,😢华为常务董事汪涛发布了“4+10+N”中小企业智能化方案,以🥳一站式场景化方案助力中小企业打通迈向智能世界的“最后一公里”😅。 AI已经从企业的辅助工具,逐步深入到企业的核心生产😊系统,正在重构企业的产品服务模式、商业模式、工作模式等,成为🚀企业发展的主引擎。但部分中小企业由于在智能化认知、技术能力和😆应用落地等方面面临的挑战,大量需求被挡在了AI的高技术门槛之😅外。 为此,华为将过去的产品分销模式升级为一站式场景化😢方案的分销模式,推出华为坤灵“4+10+N”中小企业智能化方👏案。“4”即是基于企业生产经营活动中息息相关的智能办公、智能🤔商业、智能教育、智能医疗4大核心场景;“10”即是10大一站😢式场景化方案,包括中小企业办公、智能酒店、数字诊疗平台、智能😊互动教室等;“N”即是围绕四大场景定义的系列化明星产品,本次😊华为发布了26款针对分销市场的明星产品,包括集路由、交换、W🌟i-Fi 7、VPN等多功能于一体的企业级无线路由器AR18😎0产品,融合了AI会议、智能音幕、智能应用的IdeaHub等⭐产品,为四大场景提供全系列产品支撑。 汪涛表示,华为坤🙄灵一站式场景化方案,在方案开发、销售赋能、交付服务上进行全面😜升级,赋能伙伴,普惠中小企业客户。在方案开发上,通过产品智能🌟化,方案预集成和预验证,多产品组合协同,实现像搭积木一样简单💯灵活组合方案;在销售赋能上,通过一站式资料获取、方案体验、场😊景化配单,降低工程商和客户在产品选型、方案设计上的复杂度;在❤️交付服务上,实现统一安装、统一网管、统一客服,让客户快速获取🤯智能化技术,让工程商交付无忧。 同时,华为还面向中国分😎销伙伴发布“百&万计划”,发展100家分销钻石伙伴,从单产品😂授权扩展至全产品授权,以及10000家精英工程商,面向最终用😘户提供场景化方案及服务,使能工程商更高效服务用户,全面助力中😉小企业跃升智能化。 文/北京青年报记者 温婧返回搜狐,😅查看更多
推荐阅读
大厂竞业限制协议「七宗罪」
1247
苹果“低头”,堵死了国产品牌靠AI手机逆袭的路?
3123
蜜雪冰城想让年轻人微醺
5806
关于高市早苗,以及女性政治家,我的一些有趣的观察
1666
银价刷新十四年新高,投资银条被爆买该咋看?
7208
大涨开启四季度,光伏板块今年能否“翻盘”?
5384
“追求正义时的温和不是美德”
9265
华谊兄弟的成与败
4086
【钛晨报】世贸组织大幅下调2026年全球货物贸易增长预期;马斯克旗下的xAI有望融资200亿美元,英伟达是股权投资者之一;特斯拉推出售价39990美元的新版Model Y
9472
谁在偷走“鸡排哥”六块钱的快乐
3046
两月暴涨500%!东方甄选,股价惨遭“腰斩”
8364
挣扎的万科
1340
滨化股份14亿跨界新能源,是转型捷径还是冒险赌注?
2649
暴涨背后,铜将成为AI时代的“新石油”
3297
【生态环境周观察】美国能源部终止75.6亿美元清洁能源补贴;阳光电源递表港交所;腾讯入股碳生万物
7878
宜家困在低价里
6593
格力急于突围
9004
一边被业主起诉,一边追讨欠款,这家光伏EPC龙头33亿官司缠身
7721
当“幸福”变成一门生意
8553
又到双十一, 阿里抖音拼讲电商新故事
4025
从"避卷",到"用卷"
7560